為進一步完善咨詢評估制度、優(yōu)化咨詢評估機制，根據(jù)《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2022〕632號）等規(guī)定，省發(fā)展改革委對《河南省發(fā)展和改革委員會投資咨詢評估暫行管理辦法（2019年修訂）》進行了修訂，印發(fā)了《河南省發(fā)展和改革委員會投資咨詢評估管理辦法》（豫發(fā)改投資〔2023〕172號，以下簡稱《辦法》）。

       《辦法》落實黨中央、國務(wù)院和省委省政府深化“放管服”改革、優(yōu)化營商環(huán)境部署，按照 “精簡投資審批環(huán)節(jié)、壓減技術(shù)審查時間”要求，縮小評估范圍、優(yōu)化評估流程、降低評估成本、規(guī)范評估管理，以投資咨詢評估質(zhì)量和效率的提升帶動投資審批效率的提升。一是精簡咨詢評估事項清單。按照“非必要不評估”的原則，突出服務(wù)投資決策重點，對納入投資咨詢評估范圍的事項進行了調(diào)整，評估事項清單由15項壓減為12項。二是規(guī)范咨詢評估機構(gòu)管理。提高咨詢評估機構(gòu)條件，要求咨詢評估機構(gòu)、參與咨詢評估相關(guān)工作人員、外聘專家按照規(guī)定格式簽訂承諾書，并存檔備查。加強對咨詢評估機構(gòu)的綜合考核評價，與咨詢評估服務(wù)費用、咨詢評估機構(gòu)動態(tài)管理相掛鉤。三是優(yōu)化咨詢評估費用標準。參考外省做法，考慮市場行情，適度調(diào)整取費參考標準，降低咨詢評估成本。

       下一步，省發(fā)展改革委將根據(jù)《辦法》規(guī)定，以公開招標方式遴選新一輪咨詢評估機構(gòu)。省發(fā)展改革委將嚴格按照《辦法》要求，進一步加強對入選咨詢機構(gòu)的政策指導(dǎo)和監(jiān)督管理，高質(zhì)量開展投資咨詢評估工作，助力投資科學(xué)決策。

       正文如下：

河南省發(fā)展和改革委員會

關(guān)于印發(fā)《河南省發(fā)展和改革委員會投資

咨詢評估管理辦法》的通知

各省轄市發(fā)展改革委、濟源示范區(qū)發(fā)改統(tǒng)計局、航空港區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局，省直各部門，各省屬企業(yè)：

為進一步規(guī)范投資咨詢評估管理，提升咨詢評估質(zhì)量，根據(jù)中央、省投資審批改革精神，我委對《河南省發(fā)展和改革委員會投資咨詢評估暫行管理辦法（2019年修訂）》（豫發(fā)改投資〔2019〕293號）進行了修訂，制定了《河南省發(fā)展和改革委員會投資咨詢評估管理辦法》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請按照執(zhí)行。

2023年4月16日

河南省發(fā)展和改革委員會

投資咨詢評估管理辦法

第一章  總  則

第一條  為進一步完善河南省發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“省發(fā)展改革委”）投資決策程序，提高投資決策的科學(xué)化、民主化水平，規(guī)范投資決策過程中的咨詢評估工作，切實保障投資咨詢評估質(zhì)量，根據(jù)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（國家發(fā)展改革委2017年第9號令）、《國家發(fā)展改革委投資咨詢評估管理辦法》（發(fā)改投資規(guī)〔2022〕632號）、《河南省政府投資管理辦法》（省政府令196號）、《河南省企業(yè)投資項目核準和備案管理辦法》（豫政辦〔2020〕23號）等要求，結(jié)合我省實際，制定本辦法。

第二條  省發(fā)展改革委在進行相關(guān)投資決策時，應(yīng)當(dāng)堅持“先評估、后決策”原則，委托有關(guān)工程咨詢單位開展評審評估，并在充分考慮咨詢評估意見的基礎(chǔ)上作出決策決定。

第三條  工程咨詢單位應(yīng)按照專業(yè)、獨立、客觀、公正的原則提出咨詢評估意見，促進投資決策更加科學(xué)、規(guī)范、高效，助力投資高質(zhì)量發(fā)展。

第四條  省發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序、為投資決策服務(wù)，咨詢評估范圍、咨詢評估機構(gòu)由省發(fā)展改革委確定，咨詢評估費用由省發(fā)展改革委支付，咨詢評估質(zhì)量評價由省發(fā)展改革委管理。

第五條 除涉密事項外，省發(fā)展改革委主辦處室應(yīng)當(dāng)通過省發(fā)展改革委統(tǒng)一工作平臺委內(nèi)委托評估系統(tǒng)，辦理咨詢評估的申請、審批、質(zhì)量評價等事項。

第六條  省發(fā)展改革委投資處會同主辦處室應(yīng)當(dāng)建立平時有交流、年中有檢查、年度有考核的咨詢評估工作機制，指導(dǎo)和督促咨詢評估機構(gòu)不斷提升咨詢評估質(zhì)量。

第二章  咨詢評估范圍

第七條省發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估包括以下事項：

（一）省發(fā)展改革委審批、編制或核報省政府審批的涉及重大建設(shè)項目和政府投資資金安排的相關(guān)規(guī)劃；

（二）省發(fā)展改革委審批的政府投資項目可行性研究報告、初步設(shè)計，核定的政府投資項目投資概算；

（三）省發(fā)展改革委核準的企業(yè)投資項目申請報告；

（四）省發(fā)展改革委審查的固定資產(chǎn)投資項目節(jié)能報告；

（五）國家發(fā)展改革委明確要求省發(fā)展改革委組織評審篩選的申報中央預(yù)算內(nèi)投資項目和其他投資前期工作審核評估；

（六）省發(fā)展改革委安排省級預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)資金、專項資金時，確有必要評審篩選的項目；

（七）省委、省政府授權(quán)開展的其他投資前期工作審核評估；

（八）省級政府投資項目后評價。

第八條對于情況簡單、已掌握足夠決策信息的項目，在審批或核準時，可以不委托評估；國家已評估的項目，不重復(fù)評估；項目建議書一般不委托評估。

第九條省發(fā)展改革委委托的投資咨詢評估具體事項實行清單管理，未納入清單的事項原則上不予委托評估；未納入清單但根據(jù)實際確需委托評估的事項，需經(jīng)委黨組會或委務(wù)會研究同意后按程序委托評估。清單根據(jù)投資審批制度改革要求和省發(fā)展改革委職能調(diào)整適時調(diào)整。

第三章  咨詢評估機構(gòu)管理

第十條承擔(dān)具體專業(yè)咨詢評估任務(wù)的咨詢評估機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）通過全國投資項目在線審批監(jiān)管平臺備案并列入公示名錄；

（二）具有所申請專業(yè)的甲級資信等級，或具有甲級綜合資信等級；

（三）近3年完成所申請專業(yè)總投資1億元以上項目的可行性研究報告、項目申請報告、初步設(shè)計、投資概算編制和評估業(yè)績合計不少于30項，節(jié)能報告的評估機構(gòu)近3年承擔(dān)所申請專業(yè)節(jié)能報告編制和評估業(yè)績合計不少于15項；

（四）根據(jù)法律法規(guī)以及工作需要確定的其他條件。

第十一條省發(fā)展改革委按照以下程序確定咨詢評估機構(gòu)：

（一）根據(jù)有關(guān)處室的需求，確定咨詢評估專業(yè)；

（二）根據(jù)確定的咨詢評估專業(yè)，原則上經(jīng)過公開招標采購程序，提出咨詢評估機構(gòu)名單，報請委領(lǐng)導(dǎo)審核；

（三）確定咨詢評估機構(gòu)并予以公告。

根據(jù)第十條明確的條件和本條所定程序，在咨詢評估機構(gòu)招標投標時進一步細化要求，組織開展遴選工作。

第十二條  省發(fā)展改革委根據(jù)投資管理需要，結(jié)合咨詢評估工作情況，對咨詢評估機構(gòu)進行動態(tài)調(diào)整，原則上每三年調(diào)整一次，也可以根據(jù)實際業(yè)務(wù)需求，對個別專業(yè)的咨詢評估機構(gòu)進行適時調(diào)整。

第十三條  省發(fā)展改革委投資處應(yīng)當(dāng)加強對咨詢評估機構(gòu)的指導(dǎo)，督促咨詢評估機構(gòu)及時了解、掌握與咨詢評估密切相關(guān)的法律制度、政策文件、工作要求等。

各專業(yè)處室應(yīng)當(dāng)就相關(guān)行業(yè)或領(lǐng)域的法律制度、政策要求、標準規(guī)范等，加強對相應(yīng)專業(yè)的咨詢評估機構(gòu)的指導(dǎo)和交流，不斷提升評估工作質(zhì)量。

第十四條  省發(fā)展改革委投資處每年可選擇一定數(shù)量的咨詢評估機構(gòu)，對其向省發(fā)展改革委出具的咨詢評估報告的質(zhì)量，以及專業(yè)能力、人員配備等情況，組織第三方機構(gòu)或?qū)＜疫M行評價、核查和監(jiān)督檢查。

第四章  委托咨詢評估程序

第十五條  就具體評估事項選取咨詢評估機構(gòu)時，按照以下規(guī)則確定選取順序：

（一）分專業(yè)對咨詢評估機構(gòu)進行初始隨機排隊；

（二）按照初始順序和回避、保密等相關(guān)原則，確定承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的評估機構(gòu)；

（三）咨詢評估機構(gòu)接受任務(wù)后，即排至隊尾；咨詢評估機構(gòu)確因客觀原因不能承擔(dān)該任務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與主辦處室溝通一致并提交書面說明，然后排至隊尾；

（四）選取咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合回避原則，承擔(dān)某一事項編制工作的機構(gòu)，不得承擔(dān)該事項的咨詢評估任務(wù)；承擔(dān)咨詢評估任務(wù)的機構(gòu)，與同一事項的編制單位、項目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。

第十六條  除涉密事項外，選取承擔(dān)咨詢?nèi)蝿?wù)的咨詢評估機構(gòu)，按照以下流程進行：

（一）按照投資決策職責(zé)分工，由主辦處室通過委托評估系統(tǒng)提出咨詢評估申請，按要求填寫相關(guān)事項（投資項目需標明24位代碼），委托評估系統(tǒng)自動生成咨詢評估機構(gòu)名單；

（二）主辦處室對自動生成的咨詢評估機構(gòu)名單，按照回避原則進行核實，對符合回避原則的予以確認；對不符合回避原則的，再次自動生成咨詢評估機構(gòu)，直至符合回避原則；

（三）確定咨詢評估機構(gòu)和咨詢評估費額度后，由主辦處室會簽投資處、辦公室并報請分管主任審簽同意并辦理《咨詢評估委托書》發(fā)文事宜，辦公室統(tǒng)一編排發(fā)文編號。《咨詢評估委托書》中應(yīng)對咨詢評估的內(nèi)容、重點和完成時限等提出明確要求。

對特別重要項目、技術(shù)復(fù)雜或特殊事項的咨詢評估任務(wù)，省發(fā)展改革委可以依法通過招標、詢價等合規(guī)方式確定咨詢評估機構(gòu)，咨詢評估機構(gòu)原則上需滿足本辦法第十條規(guī)定條件。

第十七條  主辦處室應(yīng)當(dāng)為咨詢評估機構(gòu)依法、獨立、客觀、公正開展咨詢評估工作提供必要便利和保障，不得干預(yù)咨詢評估機構(gòu)正常開展工作，不得干預(yù)咨詢評估機構(gòu)出具的咨詢評估意見。

第十八條 主辦處室收到咨詢評估機構(gòu)提交的評估報告后，應(yīng)及時上傳至委托評估系統(tǒng)，完成對咨詢評估機構(gòu)的日常考核，按程序向辦公室提交咨詢評估費支付申請。辦公室按照財務(wù)支付相關(guān)程序?qū)徍送瓿少Y金支付。

第五章  咨詢評估管理規(guī)范

第十九條  咨詢評估機構(gòu)、參與咨詢評估相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式簽訂承諾書，并報主辦處室存檔備查。咨詢評估機構(gòu)的承諾書由其法定代表人簽署、咨詢評估機構(gòu)蓋章，參與咨詢評估的相關(guān)工作人員承諾書由本人親筆簽署。

外聘專家應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定格式簽署承諾書，并由咨詢評估機構(gòu)存檔備查。

第二十條接受咨詢評估任務(wù)后，咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確定項目負責(zé)人，成立評估小組，制定評估工作計劃，定期向主辦處室反饋評估工作進度，在規(guī)定時限內(nèi)提交評估報告。

項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)是經(jīng)執(zhí)業(yè)登記的咨詢工程師（投資）。參加評估小組的人員應(yīng)當(dāng)熟悉國家、省和行業(yè)發(fā)展有關(guān)法規(guī)、政策、規(guī)劃，以及技術(shù)標準規(guī)范，評估小組應(yīng)當(dāng)具有一定數(shù)量的本專業(yè)高級技術(shù)職稱人員。

《咨詢評估委托書》發(fā)出后，承擔(dān)該項咨詢評估任務(wù)的評估機構(gòu)如不接受該項任務(wù)，需在2個工作日內(nèi)書面向主辦處室說明情況。主辦處室按規(guī)定程序確定承擔(dān)該任務(wù)的下一個評估機構(gòu)，原評估機構(gòu)排至隊尾。

第二十一條  對涉密項目的咨詢評估任務(wù)，咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴格按照《保守國家秘密法》及其實施條例規(guī)定加強保密管理。

第二十二條  省發(fā)展改革委委托咨詢評估任務(wù)的完成時限一般不超過20個工作日。

咨詢評估機構(gòu)因特殊情況確實難以按期完成的，應(yīng)在規(guī)定時限到期日前3個工作日向省發(fā)展改革委主辦處室書面報告有關(guān)情況，征得主辦處室同意后，可以延長完成時限，但延長的期限不得超過40個工作日。主辦處室應(yīng)當(dāng)在委托評估系統(tǒng)中上傳咨詢評估機構(gòu)延期申請書面文件。

評估過程中，有關(guān)單位提供補充說明等材料的時間，不作為計時時間。補充材料時間以咨詢評估機構(gòu)提供書面說明和相應(yīng)證明材料為準。

第二十三條  在咨詢評估工作過程中，專家有重要不同意見時，咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實記錄并在咨詢評估報告中予以反映。

承擔(dān)節(jié)能報告評估的咨詢評估機構(gòu)，在組織評審時應(yīng)從河南省節(jié)能專家?guī)熘羞x擇同行業(yè)2名以上專家參加咨詢評估。

第二十四條  省發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)加強對咨詢評估評審專家的保密和日常管理。未經(jīng)省發(fā)展改革委同意，有關(guān)專家不得擅自就評估評審事項接受采訪、撰寫文章等。咨詢評估評審專家應(yīng)當(dāng)按要求簽訂承諾書（見附件4）并嚴格執(zhí)行。

第二十五條  咨詢評估報告內(nèi)容包括:標題及文號、目錄、摘要、正文、附件。咨詢評估機構(gòu)在評估工作中要求補充相關(guān)資料時，應(yīng)當(dāng)書面通知評估事項的項目單位，并將該書面通知及補充資料作為評估報告的附件。

評估報告應(yīng)當(dāng)附具項目負責(zé)人及評估小組成員名單，并加蓋咨詢評估機構(gòu)公章和項目負責(zé)人的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)專用章。

第二十六條  省發(fā)展改革委根據(jù)咨詢評估質(zhì)量評價和年度考核等情況，按年度安排省級統(tǒng)籌基本建設(shè)資金結(jié)算咨詢評估費用。

咨詢評估機構(gòu)及其工作人員，不得向所評估事項的項目單位收取任何費用，不得向項目單位攤支成本。

第二十七條  咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立咨詢評估任務(wù)專項檔案制度，將咨詢評估報告、承諾書以及專家意見等存檔備查。

第二十八條咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部管理制度，優(yōu)化評估工作流程，完善評估專家?guī)欤訌娯攧?wù)管理，不斷提升評估工作的質(zhì)量和效率。

第六章  咨詢評估質(zhì)量評價和監(jiān)督

第二十九條  咨詢評估機構(gòu)和參與評估評審的專家應(yīng)當(dāng)認真履行職責(zé)，遵守保密紀律，保證公平公正，嚴格廉潔自律，不得有以下行為:

（一）違背獨立公正原則，幫助有關(guān)單位騙取批準文件和國家資金；

（二）弄虛作假以及采取不正當(dāng)競爭手段損害其他單位利益；

（三）泄露咨詢評估過程中所接觸和知悉的有關(guān)國家秘密、商業(yè)秘密；

（四）利用咨詢評估工作便利，通過任何方式謀取不當(dāng)利益；

（五）擅自對外發(fā)表與評估評審工作有關(guān)的意見和言論；

（六）其他違反法律法規(guī)的行為。

第三十條  省發(fā)展改革委對咨詢評估機構(gòu)的咨詢評估質(zhì)量進行綜合考核評價。考核類型分為日常考核、年度考核。考核內(nèi)容包括咨詢評估機構(gòu)的專業(yè)能力、溝通協(xié)調(diào)能力、選取專家能力、提交評估報告的時效性、評估報告質(zhì)量，所占分值分別為10分、10分、15分、15分、50分。考核結(jié)果分為較好（≥80分）、一般（≥60分，＜80分）、較差（＜60分，即未通過考核）。考核結(jié)果與咨詢評估服務(wù)費用、咨詢評估機構(gòu)動態(tài)管理相掛鉤。

第三十一條  除涉密事項外，咨詢評估任務(wù)完成后，省發(fā)展改革委主辦處室應(yīng)在咨詢評估報告提交后10個工作日內(nèi)，通過委托評估系統(tǒng)完成對咨詢評估機構(gòu)的日常考核。

投資處會同主辦處室，結(jié)合評估質(zhì)量日常考核、投訴舉報等核實情況，對咨詢評估機構(gòu)進行年度考核。

第三十二條 對評估質(zhì)量首次考核為較差的咨詢評估機構(gòu)，由投資處進行約談、警告；對累計兩次評價為較差的咨詢評估機構(gòu)，暫停其咨詢評估機構(gòu)資格一年；對累計三次評價為較差的咨詢評估機構(gòu)，將其從咨詢評估機構(gòu)名單中刪除。

第三十三條  咨詢評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年1月底前向省發(fā)展改革委投資處報送上一年度的評估工作總結(jié)報告。評估工作總結(jié)報告內(nèi)容主要包括：上一年度承接、完成省發(fā)展改革委委托的咨詢評估任務(wù)情況；人員配備、相關(guān)處罰和獎勵情況；評估工作中遇到的問題及有關(guān)意見建議等。

第三十四條咨詢評估機構(gòu)發(fā)生分立、合并、兼并、改制、轉(zhuǎn)讓等情況以及變更單位名稱、法定代表人、技術(shù)負責(zé)人、單位地址等，要及時向省發(fā)展改革委報告。

第三十五條  除根據(jù)第三十二條對咨詢評估質(zhì)量進行管理外，咨詢評估機構(gòu)有下列情形之一的，省發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)取消其咨詢評估機構(gòu)資格：

（一）咨詢評估報告有重大失誤；

（二）累計兩次未在規(guī)定時限或者經(jīng)批準的延期時限內(nèi)完成委托任務(wù)；

（三）違反《工程咨詢行業(yè)管理辦法》有關(guān)規(guī)定；

（四）咨詢評估機構(gòu)未與主辦處室溝通一致，擅自拒絕咨詢評估任務(wù)；

（五）經(jīng)核查已不符合省發(fā)展改革委咨詢評估機構(gòu)相應(yīng)條件；

（六）年度考核結(jié)果為較差的。

出現(xiàn)上述（一）所列情形的，提請中國工程咨詢協(xié)會取消涉及的咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)登記。

第三十六條  咨詢評估機構(gòu)存在違法違規(guī)等失信情形的，將相關(guān)信用信息推送至河南省信用信息共享平臺；情節(jié)嚴重的，通過“信用河南”網(wǎng)站向社會公示。 

第三十七條  省發(fā)展改革委有關(guān)工作人員，在咨詢評估管理工作過程中玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責(zé)任的領(lǐng)導(dǎo)人員和直接責(zé)任人員依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章  附  則

第三十八條咨詢評估服務(wù)采購費用標準按本辦法附件1執(zhí)行。咨詢評估服務(wù)采購費用參考價格根據(jù)市場行情適時調(diào)整。

第三十九條  各省轄市發(fā)展改革委、濟源示范區(qū)發(fā)改統(tǒng)計局、航空港區(qū)經(jīng)濟發(fā)展局可參照本辦法的規(guī)定，制定有關(guān)管理辦法。

第四十條本辦法由省發(fā)展改革委負責(zé)解釋。

第四十一條本辦法自2023年新一輪咨詢評估機構(gòu)確定之日起施行。《河南省發(fā)展和改革委員會投資咨詢評估暫行管理辦法（2019年修訂）》（豫發(fā)改投資〔2019〕293號）同時廢止。

附件：1.咨詢評估服務(wù)采購費用標準

2.投資咨詢評估事項清單

3.咨詢評估機構(gòu)承諾書

4.參與咨詢評估的專家和相關(guān)工作人員承諾書